在北京市朝阳区律师协会各位领导（以下简称协会）的大力支持和指导下，在各成员的共同努力下，2012年度，金融证券业务研究会（以下简称金证研究会）围绕加强朝阳区律师在金融证券业务领域的理论研究和业务交流这一宗旨，积极开展一系列工作，取得了一定成绩。现将近阶段的工作予以总结如下：

 一、践行打造专业沟通平台的宗旨，积极开展高规格深层次业内沟通活动

     1、打造“金融证券律师沙龙会”，作为金证研究会的品牌项目，为朝阳区从事金融证券业务的律师提供专业沟通平台。

沙龙会的形式以中小型研讨会或座谈会的形式举办，每半年举办一次，如有热点问题或金证研究会认为有必要时也可临时举办。每次沙龙会由一名资深律师或外聘专家选取一个热点问题并负责主持或主讲。

     金证研究会成员属于固定参加人员，同时每期沙龙会邀请协会理事、监事或其他研究会成员参与讨论。在沙龙会的基础上形成业务研究的高端专业沟通机制，并确定相应的主要参与人联系名单，将热心参与沙龙会并愿意分享实务经验的专业律师联结在一起，在沙龙会后鼓励以电子邮件等各种方式进行业务交流和切磋。

     2、本年度成功举办首次沙龙会。

  本年5月，金证研究会成功举办了首届“金融证券法律沙龙会”。沙龙会得到朝阳区律师的积极响应，报名情况踊跃，由于场地所限，最终近70名律师参加了本次活动。

   该次沙龙会邀请了北京市中伦律师事务所合伙人李磐律师作为主讲嘉宾，结合近期最新案例，就境内企业红筹上市和红筹回归热点法律实务问题与参会律师进行了深度的专业交流。主讲内容结束后，参与本次活动的多名律师还就在实践中如何遵循和适用红筹上市的相关法规，以及在具体从事红筹上市、红筹回归业务过程中遇到的实际问题，进行了充分积极的交流和沟通。

首次沙龙会取得不俗反响，会后，多名律师表示非常欢迎沙龙会这类的专业交流平台，对于提升朝阳区律师从事金融证券法律业务的执业能力将起到积极的推动作用，并希望沙龙会能作为定期举办的活动为大家提供交流机会。

    二、增强金证研究会影响力，与知名法学院校联合举办前沿学术活动  

    针对目前PE（私募股权投资基金）的强劲发展势头，金证研究会协助筹办了由中国人民大学商法研究所于本年9月主办的“2012年中国资本市场法治论坛：PE前沿法律问题高峰会”，该次学术活动也获得中国投资协会股权和创业投资专业委员会的大力支持。

   此次法学论坛活动，全国人大法工委、国务院法制办公室、最高人民法院、国家发改委、中国证监会、国家工商行政管理总局等相关部门和机构的领导，以及来自国内著名高校和科研机构的专家学者以及来自律师界与PE实务界的代表参会并发表了演讲。主流财经法制媒体代表出席论坛并进行了采访报道。

   论坛同时针对PE领域前沿性的难点热点法律问题，面向法学界、法律界和资本市场实务界公开了征集研讨会学术论文，并涌现了多篇精品学术论文。金证研究会委员及朝阳区律师亦提交了多篇高水平论文，其中包括《PE监管与<证券投资基金法>的修订》（高通律师事务所敬云川）、《我国私募股权基金监管问题研究》（国浩律师集团杜玉松）、《论有限合伙中管理合伙人的信义义务》（中伦律师所 孙为、许可）、《对赌协议的法律效力和可执行性研究》（北京柴傅律师事务所  车萌枝、赵丽、高原）、《关于企业首发上市申请审核中对估值调整协议的审核政策及改进建议》（中伦律师事务所桑士东）、《对赌协议在中国的合法性》（国浩律师（北京）事务所  王贺）。

   近日，精选出的优秀学术论文会以《中国资本市场法治评论》第4卷形式，在法律出版社公开出版。 

   三、持续促进朝阳区律师在金融证券业务领域的理论学习和研究

   根据年初的工作计划，金证研究会从基础工作做起，打造了“金融证券业务专业书目推荐”计划，拟为朝阳区律师在金融证券业务领域提供富有价值的资讯和信息，推动朝阳区律师的理论研究。

   目前金证研究会利用自身丰富的联络平台，正组织相关人员起草律师从事金融证券业务的专业推荐书目和书评，目前已经形成初步书目，并拟在金证研究会内部讨论完善后向各律师事务所发布。此项工作已被列入金证研究会的长期工作计划，将根据外部各位律师的反馈以及金证研究会的阅读和讨论，定期进行丰富、补充和发布。

  四、通过不断加强内外部的沟通和交流，加大金证研究会的宣传力度，扩大金证研究会的影响力 

  1、金证研究会主任受邀出席《证券投资基金法》修改意见座谈会

 本年9月，金证研究会主任敬云川律师参加了立法机关组织的《证券投资基金法》修改意见座谈会，该活动由全国人大法律委员会、财经委和法工委共同组织。座谈会上，敬云川律师对VC和PE的监管问题发表了专业意见，同时也将委员会内部和朝阳区部分律师所反馈的意见也一并作了转达。

  2、组织召开委员会工作交流会

 本年9月，由敬云川主任牵头组织召开工作交流会议，对年度的工作计划和安排进行部署和落实，研究会各位委员就上半年度工作情况进行了深入的交流和总结。同时在会外，委员会亦通过各种形式加强沟通和交流，为推动金证研究会的发展持续提供群策群力。

  3、吸收新成员

   随着金证研究会的发展，其影响力亦不断增加。本年度有数位朝阳区律师提出加入金证研究会的意愿并提交了申请材料。经过委员会的讨论和评议，今年度吸收了一名新成员，增强金证研究会的力量。

 新的一年，金证研究会将在朝阳区律师协会的领导下，不断提升金证研究会的影响力和知名度，继续为推动和加强朝阳区律师间在专业领域方面的业务交流和沟通不断做出努力。